瑞士瑞信银行和巴克莱银行解决了价值1.5亿美元的联邦暗池罚款

瑞士瑞信银行和巴克莱银行同意支付1.543亿美元的罚款，解决了美国监管机构对其暗池的调查。在被指控误导投资者陷入困境后，两家金融机构都解决了联邦政府的指控。

巴克莱已承认其不当行为，并将向证券交易委员会(SEC)支付3500万美元，向纽约总检察长(NYAG)支付3500万美元。

美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission)市场滥用部门联席主管罗伯特科恩(Robert Cohen)在周日发布的一份声明中表示：“巴克莱扭曲了其监管暗池的努力，超越了其监控工具，并在数据馈送的时机上误导了其订户，这是一个热门话题。”

科恩补充道：“投资者应该得到一个公平公正的市场，而不是这种不当行为。”

瑞士瑞信银行已同意向美国证券交易委员会支付3000万美元和另外2430万英镑的撤销和判决前利息，以解决同样的指控。它还将向NYAG支付3000万美元，使瑞士瑞信银行的总金额达到8430万美元。

市场滥用部门联席主管约瑟夫桑松(Joseph Sansone)表示：“这两个瑞士瑞信银行另类交易系统(ATS)未能像宣传的那样运行，多年来也未能遵守许多监管要求。”

Sansone总结道：“委员会今天的行动发出了一个强烈的信息，即该机构将继续审查ATS是否符合证券法。”

美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission)主席玛丽乔赖特(Mary joe wright)表示：“这些案件是美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission)一系列强有力执法行动中的最新一起，涉及暗池和其他替代交易系统。

怀特补充道：“SEC将继续关注暗池，以更好地保护投资者。”

这些定居点是迄今为止最大的与暗池相关的定居点之一，并因缺乏与谁进行交易的透明度而受到批评。暗池降低了银行的成本，因为它们在暗池交易时不必向证券交易所付费。

美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission)执法部门负责人安德鲁切里斯(Andrew Ceres)在一份声明中表示：“暗池在当今的股市中扮演着重要角色，经营这些场所的公司必须确保不会误传订户的重大操作。"

Ceresney总结道：“在涉及两个最大ATS的SEC案件中，这些历史上最大的处罚表明，该公司在误导用户时付出了沉重的代价。