瑞银被美国证券交易委员会罚款1440万美元
在美国证券交易委员会(sec)发现瑞银“信息披露失败”以及对其暗池的非法运营和营销后,瑞银将支付逾1440万美元的罚款。美国监管机构的公告包括1220万美元的罚款,这是它为另类交易系统(ATS)所做的最大金额。
具体来说,美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission)表示,瑞银未能告诉用户一种名为primarypeggplus(PPP)的订单类型,该订单几乎专门销售市场指标和高频交易公司。
购买力平价允许一些订户通过以不到1美分的增量下单来买卖证券。银行被告知不接受NMS规定价格的订单。
当此指令被忽略时,它允许PPP订单类型的用户以低于一分钱的价格下订单,这超过了以法定全价提交的其他订单。
美国证券交易委员会(u . s . Securities and Exchange Commission)还发现,瑞银对其“仅自然交叉限制”并不完全透明,该限制旨在使订单的选择不违反做市商和高频交易公司的订单。
最初,瑞银仅将其用于受益于瑞银算法的订单,这是一种自动交易策略。
尽管瑞银最终向所有订户披露了这一功能的存在,但在第一次发布后,大约花了两年半的时间。
瑞银发言人在一份书面声明中表示,罚款涉及“历史缺陷”。
他补充说:“导致这些指控的问题在2012年年中得到纠正,公司更新并加强了监督和运营程序。为了提高透明度,瑞银在其网站上发布了描述ATS功能的各种文件,以及对瑞银ATS运营常见问题的解答。
美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission)执法主管安德鲁切里斯(Andrew Ceres)在一份对市场的声明中表示:“瑞银暗池并不是所有客户的公平竞争场所,它也没有像宣传的那样运作。
“我们的行动表明了我们对股票市场监管的持续承诺,以确保公平和遵守所有法律和规则。
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